因原经纪人未注册为投顾而通过社交媒体荐股，第一创业长沙分公司被湖南证监

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每经记者：王砚丹 每经编辑：叶峰
7月17日，湖南证监局发布处罚公告，对第一创业证券长沙分公司采取责令改正的监管措施。
湖南证监局指出，该分公司原证券经纪人赖世荣在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。对此，该分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。
湖南证监局因此对该分公司采取责令改正的行政监管措施。同时，湖南证监局对赖世荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
每日经济新闻

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